和讯信息上海分公司被责令改正、暂停新增客户1年

【大河财立方消息】 近日，上海证监局披露行政监管措施，决定对和讯信息科技有限公司（以下简称和讯信息）上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户措施。

经查，和讯信息上海分公司在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：

公司合规管理和风险控制机制存在严重不足，包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质，与其多名人员签订劳动合同就其开展投顾业务的营业额以推广引流名义进行分成，公司企业微信账号未实名，非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动，公司企业微信聊天记录中涉及已停业投资咨询公司的相关营销宣传内容，员工利用未经公司认证的自媒体平台开展营销宣传业务活动等，不符合有关规定；

部分营销宣传存在误导性表述；现场检查期间，公司存在隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况。

根据相关规定，上海证监局决定对和讯信息上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。

上海证监局要求，和讯信息上海分公司应在收到决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月向上海证监局提交书面整改报告。

和讯信息科技有限公司上海分公司成立于1998年，是和讯在华东地区的市场营销与服务中心，为华东地区投资者和金融机构提供产品与服务。