【大河财立方消息】 5月7日消息，上海证监局日前开出行政处罚决定书，对上海雷根资产管理有限公司实际控制人李某龙采取终身证券市场禁入措施。
经查明，雷根资管存在以下违法事实：
一、向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益
雷根资管与雷根添宝全天候一号私募证券投资基金（以下简称添宝全天候一号）、雷根元亨私募证券投资基金、雷根优享全天候五号私募证券投资基金（以下简称优享全天候五号）等的投资者签订私募投资基金份额转让协议，承诺投资本金不受损失和最低收益。
二、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
一是在雷根有道基金主要资产为已终止挂牌的原新三板某挂牌公司股票，且该公司经营异常的情况下，雷根资管仍按股票终止挂牌前价格核算基金净值，并以添宝全天候一号按相关净值申购持有雷根有道基金份额，损害了添宝全天候一号投资者的利益。
二是在雷根领先一号私募证券投资基金（以下简称领先一号）主要资产为已终止挂牌的原新三板某挂牌公司股票，且该公司经营状况恶化的情况下，雷根资管仍按股票终止挂牌前价格核算基金净值，并以雷根添宝全天候五号二期私募证券投资基金（以下简称添宝全天候五号二期）按相关净值申购持有领先一号份额，损害了添宝全天候五号二期投资者的利益。
三、未按规定履行信息披露义务
根据《雷根优享全天候五号私募证券投资基金私募基金合同》，雷根资管应当在优享全天候五号的年度报告中披露基金投资运作情况、在季度报告中披露投资组合情况。优享全天候五号的《2021年年度报告》《2022年第二季度报告》披露的“期末基金资产组合情况”均显示无私募基金产品投资，与实际情况不符，导致优享全天候五号《2021年年度报告》《2022年第二季度报告》未如实披露相关投资情况。
某龙作为雷根资管实际控制人，并自2014年8月至2021年11月担任雷根资管法定代表人、执行董事，是对雷根资管上述行为直接负责的主管人员。
上海证监局决定：
对李某龙采取终身证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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